我们建立有效监督机制，首先要搞好“基础工程”，其“基础工程”就是要解决好在建立有效监督机制中的一些基本问题，这些基本问题就是监督工作的基本特征、基本方法、基本方式和基本内容等问题。
第一章 监督工作的基本特性
监督工作的基本特性有：普遍性、特殊性、相对性、绝对性、被动性、主动性、排斥性、约束性、预防性、针对性、创造性、实效性和实用性等。
第一节 监督工作具有的普遍性
在我们人类社会里，监督工作是一个普遍现象。在政治生活中有党内监督、人大监督、行政监察、民主监督和舆论监督等；在经济生活中有财务审计、财政监管、经济统计等；在文化生活中有学习考试、教学评议、学习总结、学习奖惩等；在平常工作和生活中有监督检查、巡视督察、表扬批评、思想教育、政务公开、民主评议、考试考核、小结总结、奖励惩处等；从词义上讲，有监控、监测、监听、监视、监护、监守、监理、监押、监考、监制、检查、检察、督察、督办、督促、稽征、稽查、巡视、巡查和巡逻等，这些都属于监督工作的范畴。
在一个家庭、一个单位、一个国家或一个社会里，只要有人的地方就有监督：如果是一个人，做事情要自我监督；如果多人在一起就有相互监督；如果人们在学习中，就有老师、同学和家长的监督等；如果人们在社会生活中，就有来自领导者、管理者、监督者和社会各方面的监督等；在一个家庭里，家长对孩子的教育管理就是监督，其监督的好坏直接影响着孩子的成长进步。在监督中，家长如何做到尊重、理解、关心和爱护等？这大有学问，如果这个学问领悟较差或掌握较差，其家长就会犯这样或那样的错误；在一个单位、组织或国家里，领导者、管理者和监督者对所属人员或人民群众的思想、语言和行为的引导和约束就是监督行为。
第二节监督工作具有的特殊性
监督工作、领导工作和管理工作之间有差异，从而反映出监督工作具有特殊性。
一、领导工作，只有上级领导下级，而下级不能领导上级；管理工作只能管理职责范围内的事务，不能管理职责范围外的事务；然而，在监督工作中，上级监督者可以监督下级领导者、管理者和监督者，同时，下级监督者可以监督上级领导者、管理者和监督者，并且监督者可能监督同级领导者、管理者和监督者。
二、领导工作主要进行的是思想领导、政治领导和组织领导等。
三、管理工作主要进行的是行政管理、经济管理、物资管理和人事管理等。
四、监督工作主要进行的是思想教育、道德遣责、纪律处分、法律惩治、民主监督和内部监管等。
由此可见，领导工作、管理工作和监督工作各有差异，所以说，监督工作具有自身的特殊性。
第三节监督工作具有的相对性
我们对监督工作的认识态度不能绝对化，即：领导者或管理者认为监督工作是监督者的本职工作，因而自己就不去重视做好监督工作；监督者认为监督工作是自己的本职工作，因而自己就不去依靠领导者、管理者做好监督工作。
我们要看到监督工作所具有的相对性，其相对性的表现如有：监督工作既是监督者职责范围内的工作，又是领导者、管理者职责范围内的工作；领导者、管理者对于监督者而言，自己就是被监督者，监督者对领导者、管理者而言，自己就是被领导者、被管理者；监督者要做好监督工作要依靠领导者和管理者，领导者和管理者要做好领导工作、管理工作也要依靠监督者。
第四节 监督工作具有的绝对性
监督工作既有相对性，又有绝对性，其绝对性的表现如有：在监督工作中，有监督者就绝对有被监督者，有不良的监督行为就绝对有不良的监督结果，有腐败现象就绝对有监督失效问题等。
第五节监督工作具有的被动性
监督工作具有较强的被动性，我们所采取的处理、打击、惩处、追究或斗争等行为都是一种具有被动性的监督行为，这种监督行为都是在问题发生了、严重了或普遍了才引起领导者、管理者或监督者的重视，然后组织人员去调查、处理和纠正，从而在思想和行为上显得有些茫然、仓促和被动。
在反腐败斗争中，我们最常见的监督行为就是具有被动性的监督行为，这种监督行为能有效地惩治腐败分子或犯罪分子，并能有效地遏制腐败现象的滋长和蔓延，因此，这种监督行为在反腐败斗争中是必要的。然而，我们也要看到，这种监督行为既然具有较强的被动性，就在一定程度上存在缺陷，即：一是采取这种行为，往往是预防工作做得差所造成；二是采取这种行为，往往是已经有了不良的后果；三是采取这种行为，往往会产生阻力；四是采取这种行为，往往只能“治标”不能“治本”。因此，有人把这种监督行为形容成是一种消防“灭火”行为，而这种“灭火”行为的效果又好似“野火烧不尽，春风吹又生”，所以，我们对这种监督行为不能过于依赖。
虽然具有被动性的监督行为在一定程度上存在缺陷，但是，我们对这种监督行为不能轻视，仍需要重视和搞好。在此，我们应当努力做到以下两个方面：
一方面要把监督行为由被动变主动，即，只要出了问题，作为监督者（含领导者、管理者）要及时作出反应，迅速进行调查和作出处理，虽然这是一种被动性的监督行为，但是我们只要能及时作出反应，就将监督行为由被动变为了主动。
另一方面要努力做到既治标又治本，即，在采取被动性的监督行为中，作为监督者（含领导者、管理者）既能解决当前出现的问题，又能针对当前出现的问题进行“个案分析”、找准问题的原因，从根本上采取有效措施加以预防，杜绝今后再次发生类似问题，这样的做法就是既治标又治本，从而就把坏事变成了好事。
第六节监督工作具有的主动性
在反腐败斗争中，我们仅仅采取具有被动性的监督行为是远远不够的，还要采取更多具有主动性的监督行为，从而监督更有效、反腐败更有效。其主要表现为：在问题发生或加重之前，我们就能主动地采取一些预防措施，从而有效地防止或控制了问题的发生或加重，在这样的情况下所采取的一切预防措施，从监督角度来讲，就是一种具有主动性的监督行为。如果我们做监督工作都具有主动性，那么我们做监督工作就具有效强的有效性，因此，我们做监督工作必须体现主动性。在此，我们应当从两个方面加以努力：
一方面要增强忧患意识，减少麻痹思想。即，凡是领导者、管理者、监督者以及被领导者、被管理、监督对象都要对自己的工作负责，既要尽心尽力把工作做好，又要随时随地提防各种各样的问题发生，大问题千万出不得，如果大问题出了，这好比大问题为0（0—1）、成绩为100（0—100），0×100=0，由此可见，每个人在工作中，都要居安思危，增强忧患意识、安全意识，决不能对问题有麻痹大意的思想或侥幸心理，否则，如果我们付出了许多努力，即使做出了很大的成绩，一旦发生了大问题，就可能是0×100=0，自己所取得的成绩都可能化为泡影。
另一方面要理论和实践相结合，积极、主动搞好预防工作。即，凡是领导者、管理者、监督者以及被领导者、被管理、监督对象都要不断积累理论知识和总结实践经验教训，理论与实践相结合，针对可能会发生的问题，积极、主动地采取行之有效的预防措施，注重从源头上治理、从根本上解决，把各种问题的发生有效控制在最低限度内。我们只有这样的思想和行为表现，才能促使我们的监督工作具有较强的主动性。
第七节监督工作具有的排斥性
监督者与监督对象是一对客观矛盾，而且这对客观矛盾既有统一的又有对立的，当监督者与监督对象双方能相互尊重、理解、配合，这对客观矛盾就是统一的；当监督者与监督对象双方是疾恶如仇、针锋相对或格格不入，这样矛盾双方就是对立的。在监督工作中，监督者与监督对象之间呈现相互对立的特性就是监督工作所具有的排斥性（其排斥性也叫对抗性、对立性）。
然而，监督者与监督对象之间所具有的排斥性不是固有的，只要我们做监督工作的方式方法正确，就能避免或减少其排斥性，使监督者与监督对象之间达到相互统一。在此，我们应当着重注意两种方法：
一种方法是“热处理”。所谓“热处理”，就是监督者（含领导者、管理者）在出现问题时，头脑发热、心情紧张、主观臆断对问题作出处理的方法。这种方法，一般作调查研究较少，处理问题难免不存在有些盲目性，在方式方法上就容易出现感情用事、简单粗暴、以势压人和随意处理等，在很大程度上不但不能及时处理问题，反而有可能使矛盾进一步扩大化、复杂化或尖锐化，从而有可能产生或增加监督者和监督对象之间的“排斥性”，因此，我们要十分慎用这种方法。但是，我们也要看到，如果使用这种方法得当，就能及时处理问题，使问题的影响程度达到最小。
另一种方法是“冷处理”。所谓“冷处理”，就是监督者（领导者、管理者）在出现问题时，注重了解情况、冷静思考、周密安排对问题作出处理的方法。这种方法，一般能做到有礼有节、尊重人格、理解宽容、民主协商、以情感人、以理服人、客观公正和依法依规等，更有效地解决问题，从而能避免或减少监督者和监督对象之间的“排斥性”。
第八节监督工作具有的约束性
监督工作就是一种约束性的工作，强化监督工作就是强化监督者对监督对象的约束力，其约束力越强，监督对象的言行自由就越是要在具有约束性的纪律法规等规矩之内自由，否则，就会受到纪律法规等规矩的惩罚。在此，我们应当着重做到两点：
一是“没有规矩就不成方圆”。我们要制定好各种规矩，建立健全各种规章制度和纪律法规等规定，做到依法治国、依法治党、依法治政，并要从严治国、从严治党、从严治政。
二是要讲究一个“度”。我们做监督工作要“严”字当头，但“严”要有尺度或分寸，做到因人而已、因事而已，对于那些能自觉遵纪守法的监督对象，在标准的要求上要高一点，但在监督管理上可宽松一点，对于那些不能自觉遵纪守法的监督对象，在标准的要求上要低一点，但在监督管理上要严格一点。对于是初犯、从犯、小错误、无意违纪犯法或态度积极主动的，要依法从轻处理或有奖，对于是屡犯、首犯、大错误、故意违纪犯法或态度消极被动的，要依法从重或无奖。
第九节监督工作具有的预防性
我们做监督工作的主要目的是为了预防监督对象违纪违法以及产生对社会的危害。监督工作就是预防工作，只要我们能积极、主动和有效地做好监督工作，就能积极、主动和有效预防各种腐败问题的产生，也就能积极、主动和有效地预防因腐败问题而给社会造成的危害。在此，我们应当着重做到两点：
一要有“预防为主，打击为辅”的思想，我们做监督工作不能动不动就是“打击”，关键要在问题出现后就要采取预防措施，不能使类似问题继续出现，若是“打击”太多，则说明我们的监督工作从根本上没有做好。
二要采取多种预防措施，既要从教育上采取措施，又要从行政上、组织上、经济上、纪律上或法律上采取各种各样的措施，切实能预防问题的发生。
第十节监督工作具有的针对性
我们做监督工作要有针对性，就是在采取方式方法上要“对症下药”、“具有问题具体解决”。在此，我们应当着重做到两点：
一是要“继承”，我们在遇到问题时，要分析研究，针对问题特点，有针对性地采取过去的一些有效方法将其问题解决。
二是要“创新”，我们在遇到问题时，要分析研究，针对问题新特点，有针对性地采用一些新方法将其问题解决。
第十一节 监督工作具有的创造性
我们做监督工作是与各种矛盾和问题打交道的一项工作，而在我们人类社会生活中，各种各样的矛盾和问题有无穷无尽，要想把其中的一些矛盾和问题得到有效解决或预防，就必须从理论上去认识、理解其矛盾和问题，同时必须从实践中去把握、对付其矛盾和问题，从一定程度上讲，这是对我们做监督工作的要求，而要做到其要求，我们做监督工作从理论上、实践上就要有创造性，按今天我们的话来说，就是要与时俱进、开拓创新。为此，我们在监督工作中就要不断总结经验教训，并要用科学的理论指导我们的监督工作，结合实际情况提出新思想、新办法或新措施，逐一化解在监督工作中的各种矛盾和问题，使监督工作逐步上新台阶。
第十二节监督工作具有的时效性
我们做监督工作要体现时效性，就是要在发生问题之后，就能及时采取有效措施加以预防或制止，并要在较短时间内取得有效监督效果。在监督工作中，我们要做到时效性，关键要把握量变和质变之间的矛盾关系，任何事物的变化都是从量变到质变的一个过程，一个人的思想蜕化变质也是从量变到质变的变化过程，如果我们在他量变的时候，也就是在他还没有严重违纪违法的时候，就能及早地发现和纠正问题，避免出现有严重的问题，这样的监督工作就具有较强的时效性。在此，我们应当着重做到两点：
一是要抓“事故苗头”。我们要随时掌握有关情况，发现有事故苗头就要及时采取措施，杜绝发生严重事故。
二是要“快速出动”。我们只要发现有较为严重的问题发生，就要快速出动人员了解情况、处理问题，并动员各方力量、采取各种措施解决所出现的严重问题，使问题的严重性降到最低点。
第十三节监督工作具有实用性
我们做监督工作，主要依据制度、纪律和法律等规定来约束人们的思想和言行，维护正常的社会秩序，保证社会的经济建设、政治建设和文化建设及人们的学习、工作和生活等方面能取得良好的实际效果，因而监督工作具有实用性。在此，我们应当着重做到两点：
一是要提高认识。我们做监督工作，要从思想上深刻认识到监督工作具有较强的实用性，或者具有较强的实用价值、实际作用或现实意义。在现实生活中，无论是社会的各方面建设，还是人们的学习、工作和生活都不能缺少监督工作（行为），只有严格和有效的监督工作（行为），才能有正常的社会秩序和良好的实际效果，否则，如果没有正常的社会秩序，就可能出现问题成堆、矛盾尖锐、困难重重和无功而返，也就可能出现低劣的效果、失败的结局、死亡的命运或残痛的教训。我们只有这样的思想认识，做监督工作才有主动性、积极性和有效性。
二是要做好工作。既然监督工作具有较强的实用性、实用价值、实际作用或现实意义，我们就应当做好监督工作。在采用方法上，我们要重点采用恩威并用、刚柔相济、惩防并举、标本兼治或奖惩并用等方法，在其方法中一般要以“恩”以“柔”、以“防”、以“本”或以“奖”为主，以“刚”、以“标”或以“惩”为辅。
